强化声誉约束 中证协完善保荐代表人分类名单

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作为资本市场重要“看门人”，证券公司尤其是保荐代表人在严把IPO准入关等领域发挥着重要作用。引导保荐代表人提升自身专业素养，同时在制度层面不断压实相关主体责任、塑造积极健康的行业生态，成为近年来监管层持续发力的方向。

为落实新“国九条”关于“进一步建立健全从业人员分类名单制度和职业声誉管理机制”要求，中国证券业协会日前发布《关于修订〈证券公司保荐业务规则〉的决定》，对保荐代表人负面评价公示机制进行进一步完善。中证协表示，未来将细化执业标准，不断强化全员合规风控意识，提升从业人员专业素养和服务能力，更好服务资本市场高质量发展需要。

更清晰明确责任边界

2020年12月，中证协建立了保荐代表人分类名单，成为促进保荐代表人诚实守信、勤勉尽责，不断提升专业能力水平和执业质量的重要抓手。其中，分类名单A(综合执业信息)为全体保荐代表人综合执业信息名单;名单B(机构验证类)为专业能力水平评价测试结果未达到基本要求、所在机构验证其专业能力的保荐代表人名单;名单C(处罚处分类)为最近三年内受过证监会行政监管措施、行业自律组织纪律处分或自律管理措施的保荐代表人名单。

保荐代表人分类名单自建立以来，在行业内外得到广泛关注和使用，对保荐代表人的行为起到了较好的震慑作用，促使其更加注重个人和职业声誉，有助于提高其责任意识和执业质量。证券行业保荐代表人队伍也迎来明显扩容，总人数从分类名单发布时的5901人增至目前超过8700人。

中证协此次修订《证券公司保荐业务规则》，旨在强化对保荐代表人的声誉约束，并将“申报即担责”要求落实到位，促进提升执业质量。根据本次修订后的《证券公司保荐业务规则》，中证协对A类名单做进一步完善，增加了项目撤否信息;并在A、B、C三类名单基础上新增一项保荐代表人分类名单D(暂停业务类)。调整后的分类名单将促进保荐代表人更加清晰地认识责任边界和执业风险，更加尽职尽责地开展工作，有助于加快保荐代表人的优胜劣汰，强化自律约束，提升行业整体执业质量。

不断强化合规风控意识

从今年3月证监会表示完善保荐代表人分类公示制度、真正让声誉约束硬起来，到新“国九条”强调“持续开展行业文化综合治理，建立健全从业人员分类名单制度和执业声誉管理机制”，在强化制度“硬约束”同时，强化从业人员职业道德建设、持续提升行业优秀文化“软实力”，成为监管机构推动提升保荐代表人职业素养的重要举措。

中证协日前发布《证券从业人员职业道德准则》，进一步明确了证券公司净化从业人员队伍、督促从业人员珍惜声誉的导向。中证协提出了“诚实守信，专业尽职”“以义取利，珍惜声誉”“稳健审慎，致力长远”“守正创新，益国利民”“依法合规，廉洁自律”“尊重包容，共同发展”六项从业人员应遵守的行业道德准则，同时明确各会员单位要加强从业人员管理，引导从业人员守住合规底线，筑牢廉洁自律意识，督促从业人员规范言行，珍惜行业声誉、公司声誉和个人声誉。

中证协表示，下一步，将不断强化证券公司的合规风控意识，提升证券公司及其从业人员的专业素养和服务能力，更好发挥资本市场“看门人”作用，服务资本市场的高质量发展。

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